基金經理，基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，基金經理，基金銷售機，應當建立健全檔案?；鸾浝?，基金銷售機，應建立健全檔案管理制度，妥善管理基金 份額持有人的開戶資料及其他與銷售業(yè)務有關的資料。

1。營業(yè)執(zhí)照/主體資格證書。合伙企業(yè)類型、公司類型基金只有合伙企業(yè)類型、合作企業(yè)類型、公司類型基金產品需要備案，中基協(xié)系統(tǒng)會要求上傳此文件。不需要合同類型基金需要明確的是，這里要上傳的是基金 product的營業(yè)執(zhí)照，而不是基金 manager的營業(yè)執(zhí)照。我們一直認為上傳營業(yè)執(zhí)照應該沒有疑問，但是基金管理人確實在備案系統(tǒng)上傳了基金管理人的營業(yè)執(zhí)照，并且遇到了中基會的反饋。

但是在基金備案系統(tǒng)中，在基金招股書之后有一個不適用的選項，屬于不一定上傳的文件，可以在系統(tǒng)中選擇不適用。三?！?3/風險揭示”備案必備文件《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條明確要求:私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷等方式，應制作風險揭示書，并由投資者簽字確認。

法律分析:私募基金備案文件:1。主體營業(yè)執(zhí)照/資質文件:合伙企業(yè)類型、公司類型基金備案必備文件。二?；鹫泄烧f明書不是備案的必備文件。三?；痫L險揭示備案必備文件。4.投資者承諾書備案必備文件。5.機構承諾函備案必備文件。不及物動詞發(fā)行規(guī)模證明/實繳出資證明。七。基金合同/合伙協(xié)議/章程。八、委托管理協(xié)議不是備案的必備文件。

X.銷售收款/托管賬戶信息備案必備文件。11.投資者詳細備案的必要文件。12.管理制度銷售業(yè)務備案必備文件。十三。備案必備文件-2登記business管理制度。法律依據(jù):《私募股權投資暫行辦法》第十二條基金監(jiān)督管理，投資者應當提供必要的資產證明或者收入證明。機構方面，要求凈資產不低于1000萬元；個人要求金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

第一章總則第一條【立法依據(jù)】為促進私募股權投資基金(以下簡稱私募股權投資基金)健康發(fā)展，規(guī)范私募股權投資基金服務業(yè)務，保護投資人及相關當事人的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資/法》。第二條【適用范圍】私募基金管理人委托私募基金服務機構(以下簡稱服務機構)提供基金發(fā)行、投資顧問、資產托管、份額/1223。

私募基金管理人應當委托已完成登記中國證券投資基金行業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)并成為協(xié)會會員的服務機構提供私募基金服務。私募基金管理人委托服務機構從事私募基金關于募集業(yè)務和投資咨詢活動的相關規(guī)定由協(xié)會另行規(guī)定。參與基金資產托管業(yè)務的服務機構應當遵守《私募股權投資自律規(guī)則基金托管業(yè)務》的相關規(guī)定。

第一章總則第一條為加強對證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券投資基金管理公司的行為，保護基金持有人及相關當事人的合法權益， 第二條本辦法所稱證券投資基金管理公司(以下簡稱基金管理公司)，是指經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準，在中華人民共和國境內設立，從事證券投資基金管理業(yè)務以及中國證監(jiān)會允許的其他業(yè)務的企業(yè)法人。

第四條中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)《證券投資法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對基金管理公司及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。第五條中國證券投資基金行業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金管理公司及其業(yè)務活動進行自律管理。

第一章總則第一條為了規(guī)范公開募集證券投資基金(以下簡稱基金)的銷售活動，促進證券投資基金市場的健康發(fā)展，根據(jù)證券投資基金，第二條本辦法所稱基金銷售包括基金銷售機構指基金經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構登記注冊的經理及其他機構。

其他基金服務機構包括基金銷售機構支付結算服務、基金銷售結算資金監(jiān)管、份額 登記等。和。第三條基金銷售機構從事基金銷售活動應當遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和基金投資者的合法權益。第四條基金銷售機構從事基金銷售活動，應當遵守基金合同和基金銷售協(xié)議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責，恪守職業(yè)。

法律主體性:(一)準入條件的差異所謂基金綜合托管業(yè)務，是指證券公司圍繞證券經紀業(yè)務的延伸而提供的產品備案、交易系統(tǒng)、估值核算等綜合性服務。這類服務雖然也是“托管”業(yè)務的一種，但不是證券投資基金法。證券公司開展基金托管業(yè)務，必須符合《證券投資法》第三十三條規(guī)定的基金托管人的條件，取得證監(jiān)會核準的基金托管資格后，方可開展對外業(yè)務/113。

第一章總則第一條為規(guī)范XX股份有限公司(以下簡稱“公司”)，防止員工在個人投資交易中的不當行為影響公司聲譽和經營活動或對公司構成重大合規(guī)風險，維護-3份額持有人的合法權益，特制定本制度。第二條本制度依據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《管理公司投資經理管理指導意見》、《關于基金從業(yè)人員投資證券基金相關事項。

第四條本制度規(guī)范的證券和股權投資行為包括:股票投資，包括對上市公司股票及其衍生品(如權證、股指期貨)的投資；2.證券投資基金投資；3.股權投資是指對未公開上市的公司進行投資的行為，包括但不限于公司成立時的初始投資以及通過股權轉讓、贈與、繼承或增資等方式對公司進行的投資。第五條本制度所稱直系親屬是指員工的配偶、父母和子女。

第一章總則第一條為了加強對證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券投資基金管理公司的行為，保護基金持有人及相關當事人的合法權益，第二條本辦法所稱的證券投資基金管理公司(以下簡稱-3

【答案】:C本題考查基金銷售機構?；鸾浝?，基金銷售機，應建立健全檔案管理制度，妥善管理基金 份額持有人的開戶資料及其他與銷售業(yè)務有關的資料，客戶身份信息自業(yè)務關系結束之年起至少保存15年，其他與銷售業(yè)務相關的信息自業(yè)務發(fā)生之年起至少保存15年。見教材(下冊)P128，本題考查基金銷售機構?；鸾浝?，基金銷售機，應建立健全檔案管理制度，妥善管理基金 份額持有人的開戶資料及其他與銷售業(yè)務有關的資料。